为深入贯彻习近平法治思想，落实党中央、国务院关于优化营商环境的决策部署，河南省自然资源厅印发了《河南省自然资源行政执法第一批“四张清单”》（以下简称《清单》）。这一举措旨在规范自然资源行政执法行为，推进严格规范公正文明执法，为全省经济高质量发展营造良好的法治环境。以下是对《清单》的详细解读。

　　一、制定背景

　　随着经济社会的快速发展，自然资源领域的执法环境日益复杂，对执法的科学性、公正性和人性化提出了更高要求。为适应新形势，河南省自然资源厅依据《中华人民共和国行政处罚法》《河南省优化营商环境条例》等法律法规，结合本省自然资源执法实践，研究制定了第一批“四张清单”。其主要考虑是：

　　一是坚持系统观念，统筹保护与保障。既要严守耕地保护红线和生态安全底线，对重大违法问题“零容忍”，又要通过精准、规范、有温度的执法，为守法经营的市场主体创造更广阔的发展空间。

　　二是坚持问题导向，破解执法难点。针对行政处罚裁量权运用不够精准、执法方式相对单一、涉企检查不够规范等突出问题，提出系统性解决方案。

　　三是坚持改革创新，推动执法转型。推动自然资源执法从传统的“管制型”向“治理型”“服务型”转变，实现法律效果、社会效果和政治效果的统一。

　　二、主要内容

　　《清单》涵盖了不予处罚事项清单、从轻处罚事项清单、减轻处罚事项清单、不予实施行政强制事项清单，明确了各类情形的具体适用条件和标准为全省自然资源行政执法确立了新的规则和标尺。其核心精神体现在以下四个方面：

　　（一）确立“过罚相当”的精准裁量规则，解决“畸轻畸重”问题。行政处罚必须与违法行为的性质、情节及社会危害程度相匹配。这一规定旨在彻底扭转过去可能存在的“唯罚额论”“重罚轻教”倾向。具体要求包含两层深意：一是“首违不罚、轻微免罚”制度化。对于初次违法、危害后果轻微且及时改正的，要求必须严格核实并适用相应条款。这实质上是将《行政处罚法》的原则性规定具体化到自然资源执法领域，为市场主体提供了明确的“容错”预期，鼓励其主动纠错、合规经营。二是重大违法“高压线”不可触碰。政策同时以最严厉的措辞明确，对破坏耕地、破坏生态环境等重大违法案件，必须从严查处，严禁假借“四张清单”名义降格处理。这清晰划定了“柔性执法”的边界——底线绝不容突破，确保资源保护的基本盘稳固。

　　（二）引入“柔性执法”方式，重塑执法理念与关系。文件要求优先采取说服教育、劝导示范等非强制性方式，并强调对小微企业、弱势群体给予必要考量。这标志着执法理念的深刻转变：一是从“对立”走向“对话”。 将非强制手段置于优先位置，意味着执法人员首先是法律法规的“宣传员”和合规经营的“指导员”，通过沟通引导当事人主动改正，将矛盾化解在萌芽状态。二是从“冰冷”走向“温度”。 特别提出行政处罚罚款额度要综合考量社会弱势群体的生存需求。这一规定充满了人文关怀，要求在执法中不仅要看违法事实，也要看当事人的实际承受能力，避免因执行法律而引发新的民生问题，让法治更有温度。

　　（三）规范涉企行政检查，切实为企业“减负”。聚焦检查环节，提出了“非必要不打扰”的明确要求，为企业安心经营提供了制度保障：一是技术赋能减少“登门”频次。 要求“在充分内业技术核查前，不得随意进入企业内部检查”，并大力推行“互联网+监管”、信息共享等方式替代现场检查。这实质上是要求执法人员先用“天上看、网上管”的技术手段研判，确有必要再“地上查”，最大限度减少对企业正常生产的干扰。二是程序约束防止检查“任性”。对检查的备案、证件出示、范围告知等作出严格规定，严禁逐利检查和扩大检查范围。这些看似繁琐的程序，恰恰是保障企业权益、防止权力滥用的“安全阀”。

　　（四）强化全过程监督，以公开透明促公平公正。通过强化内部监督和外部监督，构建起严密的权力运行制约体系：一是执法全过程留痕。严格落实执法公示、全过程记录等“三项制度”，特别是对涉及重大财产权益的执法要求音像记录。这不仅是对执法人员的保护，更是对当事人权益的有力保障，确保执法争议发生时能够“回溯还原”。二是权利救济渠道畅通。建立“有诉必应、查实必纠”的监督问责机制。任何执法不公、程序违法的问题，群众都可以通过有效渠道反映，且必须得到回应和纠正。这既保障了相对人的合法权益，也倒逼执法人员时刻绷紧“依法履职”这根弦。

　　三、主要特点与创新亮点

　　（一）系统性规范，构建全流程执法闭环。本次印发的文件并非碎片化、局部化的修补完善，而是立足自然资源行政执法工作实际，以执法原则、执法方式、执法检查、执法监督四大核心维度为框架，对行政执法全流程进行一体化、系统性规范，实现了执法依据清晰化、执法流程标准化、执法权责明确化，从制度层面筑牢严格规范公正文明执法的基础。

　　（二）刚柔并济，彰显执法温度与力度平衡。文件始终坚持宽严相济、法理相融的执法理念，做到刚性约束与柔性执法有机统一。对轻微违法行为依法落实包容审慎监管，给予市场主体容错纠错空间，彰显人文关怀与营商环境优化导向；对重大违法行为保持高压态势、严厉打击惩处，严守执法底线与法律权威。文件既有对市场主体的人文关怀，又有对执法权力的刚性约束，体现了政策平衡艺术。

　　（三）动态调整，保持制度适应性与生命力。文件明确建立“四张清单”的动态调整机制，将根据国家及地方相关法律法规立改废释、政策更新要求，结合全省自然资源行政执法实践经验、基层反馈意见及新形势新问题，定期优化完善清单内容、适用情形与实施标准，确保制度始终贴合执法实际，保持政策的开放性、时效性与可操作性，实现制度设计与实践发展同频共振。

　　四、执行要求

　　全省各级自然资源主管部门要切实强化责任担当，将贯彻落实“四张清单”作为推进严格规范公正文明执法、优化营商环境的重要抓手。

　　一要组织学习培训。确保执法人员都能准确理解文件精神要义，熟练掌握适用情形和程序要求，做到内化于心、外化于行，全面提升执法人员规范履职能力。

　　二要结合实际细化。各市县自然资源部门可对照文件要求，结合本地执法实践，制定操作性更强的实施细则或操作指南，杜绝政策执行“一刀切”，确保制度落地不走样。

　　三要加强监督检查。上级部门要通过案卷评查等对下级部门落实情况进行指导和监督，对滥用职权、应适用而不适用，或随意扩大、变通适用的行为，要坚决予以纠正并依法依规追究责任。

　　四要注重宣传引导。通过多种渠道向社会广泛宣传“四张清单”的主要内容，提高政策知晓度，积极回应社会关切，营造理解、支持、参与自然资源法治建设的良好氛围。

　　五、实施意义

　　《河南省自然资源行政执法第一批“四张清单”》的实施，是河南省自然资源厅深化行政执法改革、优化营商环境的重要举措，促进我省自然资源行政执法工作迈入更加规范化、精准化、人性化的新阶段。通过全面规范执法行为、推行柔性执法、减轻企业负担、维护群众权益，将进一步提升自然资源行政执法的科学性、公正性与公信力，对于严守资源安全底线、促进自然资源合理开发利用与严格有效保护、规范行政执法权力运行、激发市场主体活力、服务保障全省经济社会高质量发展具有十分重要的现实意义与长远价值。各地市自然资源主管部门将结合当地实际，认真贯彻落实《清单》要求，确保执法工作规范有序、科学高效。同时，《清单》将依据法律法规修订情况和执法实践动态调整，持续提升执法制度的适配性与实效性，以更好适应不断变化的执法需求。

　　河南省自然资源厅关于印发河南省自然资源行政执法第一批“ 四张清单”的通知

　　https://dnr.henan.gov.cn/2025/09-17/3227652.html